:::
公司治理

本行組織系統圖

本行組織系統圖

架構圖說明:

「董事會/董事長」下轄「董事會稽核處」、「董事會秘書處」,並設置「審計委員會」及「薪資報酬委員會」輔助督導「經理部門」。

「總經理」下轄「副總經理」、「法令遵循主管」、「各業務主管單位」(如授信管理處、財務會計處、金融市場營運處、風險管理處、營運管理處、行政管理處、人力資源處、數位金融處、資訊處、公庫部、營業部、國外部、信託部、財富管理部、保險代理部)及「國內分支機構36家」(34家分行、1家簡易型分行及國際金融業務分行)等單位,另由「法令遵循主管」轄管「法令遵循處」業務。

董事會 - 第一季季報下載

  1. 第一季季報 - 董事、監察人資訊.doc

董事會 - 半年報下載

  1. 半年報 - 董事、監察人資訊.doc

董事會 - 第三季季報下載

  1. 第三季季報 - 董事、監察人資訊.doc

董事及監察人出(列)席董事會及進修情形彙總表

連結公開資訊觀測站

內部稽核準則章程

  1. 高雄銀行內部稽核準則.pdf

高雄銀行股份有限公司公司治理實務守則

  1. 高雄銀行股份有限公司公司治理實務守則.pdf

高雄銀行股份有限公司企業社會責任實務守則

  1. 2016年-高雄銀行股份有限公司企業社會責任實務守則.pdf

高雄銀行股份有限公司董事選任辦法

  1. 高雄銀行股份有限公司董事選任辦法.doc

高雄銀行股份有限公司審計委員會組織規程

  1. 高雄銀行審計委員會組織規程.pdf

高雄銀行股份有限公司薪資報酬委員會組織規程

  1. 高雄銀行薪資報酬委員會組織規程.pdf

高雄銀行取得或處分資產處理準則

  1. 高雄銀行取得或處分資產處理準則.pdf

高雄銀行辦理衍生性金融商品作業準則

  1. 高雄銀行辦理衍生性金融商品作業準則.pdf

本行獨立董事與內部稽核主管之溝通情形

  1. 獨立董事與內部稽核主管之溝通政策
    1. 內部稽核主管於審計委員會向獨立董事就內部稽核業務、年度稽核計畫重點、「內部控制制度聲明書」及「內部控制制度執行情形評估報告」等進行溝通討論,並於討論通過後陳報董事會。
    2. 董事(含獨立董事)與內部稽核主管(含稽核人員),每年至少召開一次「內部控制制度缺失檢討座談會」,討論重點如下:內部控制制度缺失之檢討及建議事項、稽核單位對各營業單位內部控制風險之評估、主管機關對銀行業務監理重點及本行之因應檢討。
  2. 歷次獨立董事與內部稽核主管溝通情形摘要
日期 參加對象 溝通重點、建議事項及結果
107.3.12 內部稽核主管
(含稽核人員)
1.截至106年12月底不動產貸款集中度控管成效。
2.106年下半年內部稽核業務報告及內部稽核檢查意見改善情形。
3.107年度內部稽核計畫調整說明。
4.106年度「內部控制制度聲明書」及「內部控制制度執行情形評估報告」。
5.有關106年「內部控制制度聲明書」應加強事項之改善措施尚未辦理完成部分,已遵照獨立董事建議,由相關業務主管單位積極進行改善。
106.12.21 內部稽核主管
(含稽核人員)
1.召開106年度董事與內部稽核人員「內部控制制度缺失檢討座談會」。
2.依董事指示事項及座談會之建議事項,請業務管理單位加強自動化設備及洗錢防制教育訓練。
106.12.7 內部稽核主管 1. 106年度稽核計畫執行成效檢討及研議107年度內部稽核計畫。
2.依獨立董事建議,修正107年度稽核計畫專案查核項目,以強化內部控制。
106.7.28 內部稽核主管 1.截至106年6月底不動產貸款集中度控管成效。
2.106年上半年內部稽核業務報告及內部稽核檢查意見改善情形。
106.3.2 內部稽核主管 1.截至105年12月底不動產貸款集中度控管成效。
2.105年下半年內部稽核業務報告及內部稽核檢查意見改善情形。
3.105年度內部控制制度執行情形評估報告。
4.已遵照獨立董事建議,將內部控制執行應加強事項列入董事會稽核處查核事項。
105.12.22 內部稽核主管
(含稽核人員)
1.召開105年度董事與內部稽核人員「內部控制制度缺失檢討座談會」。
2.對董事指示事項及座談會之建議事項,如對各單位主管加強新修訂洗錢防制法令之教育訓練等,已請各業務管理單位研議辦理,以強化法令遵循,減少作業疏失。
105.12.8 內部稽核主管 1.105年度稽核計畫執行成效檢討及研議106年度內部稽核計畫。
2.依獨立董事建議,董事會稽核處已積極培養查核電腦稽核人員,以有效控管本行資訊安全。
105.8.4 內部稽核主管 1.截至105年6月底不動產貸款集中度控管成效。
2. 105年上半年內部稽核業務報告及內部稽核檢查意見改善情形。
3.依獨立董事建議,對查核缺失事項,如可採系統控管者,應用系統控管,已請各業務管理單位研議辦理,以降低作業疏失之發生率。
105.3.3 內部稽核主管 1.104年下半年內部稽核業務報告。
2.內部稽核檢查意見改善情形報告。
3.104年度「內部控制制度聲明書」及「內部控制制度執行情形評估報告」。

本行獨立董事與會計師之溝通情形(如就公司財務報告及財務業務狀況進行溝通之方式、事項及結果等)

溝通方式
  1. 定期於審計委員會會議中進行溝通。
溝通事項
  1. 本行簽證會計師定期於審計委員會會議中報告財務報告查核或核閱結果以及其他相關法令要求之溝通事項,如查核(或核閱)意見之討論、本期重大性、重大調整分錄及未調整分錄、影響繼續經營假設之重大未確定事項、重大會計估計及會計原則之選擇及變動、重大風險對財務報表之可能影響、內部控制之重大缺失、與管理階層意見不一致之事項、重大之期後事項、舞弊或不法事件、彼此對本期查核工作進行或應配合事項之相關建議、本期全部關係人資訊完整性之確認、其他事項及審計委員意見等。
溝通結果
  1. 1.本行獨立董事與簽證會計師溝通狀況良好,相關溝通事項均取得共識。
  2. 2.獨立董事相關意見及建議事項,本行均已洽請簽證會計師辦理。