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本行組織系統圖
架構圖說明：
「董事會/董事長」下轄「董事會稽核處」、「董事會秘書處」，並設置「審計委員會」及「薪資報酬委員會」輔助督導「經理部門」。
「總經理」下轄「副總經理」、「法令遵循主管」、「各業務主管單位」(如授信管理處、財務會計處、金融市場營運處、風險管理處、營運管理處、行政管理處、人力資源處、數位金融處、資訊處、公庫部、營業部、國外部、信託部、財富管理部、保險代理部)及「國內分支機構36家」(34家分行、1家簡易型分行及國際金融業務分行)等單位，另由「法令遵循主管」轄管「法令遵循處」業務。
董事會及功能性委員會成員資料及運作(年度)
董事會及功能性委員會成員資料及運作(第一季)
董事會及功能性委員會成員資料及運作(半年度)
董事會及功能性委員會成員資料及運作(第三季)
董事及監察人出（列）席董事會及進修情形彙總表
內部控制聲明書
- 109年度-內控聲明書.pdf
- 108年度-內控聲明書.pdf
- 107年度-內控聲明書.pdf
- 106年度-內控聲明書.pdf
- 2017 Management's Reports on Internal Control(English).pdf
- 105年度-內控聲明書.pdf
- 2016 Management's Reports on Internal Control(English).pdf
- 104年度-內控聲明書.pdf
- 2015 Management's Reports on Internal Control(English).pdf
- 103年度-內控聲明書.pdf
- 2014 Management's Reports on Internal Control(English).pdf
- 102年度-內控聲明書.pdf
- 101年度-內控聲明書.pdf
- 100年度-內控聲明書.pdf
- 99年度-內控聲明書.pdf
內部稽核準則章程
高雄銀行股份有限公司公司治理實務守則
高雄銀行股份有限公司企業社會責任實務守則
高雄銀行股份有限公司董事選任辦法
高雄銀行股份有限公司道德行為準則
高雄銀行股份有限公司審計委員會組織規程
高雄銀行股份有限公司薪資報酬委員會組織規程
高雄銀行取得或處分資產處理準則
高雄銀行辦理衍生性金融商品作業準則
公司誠信經營守則
公司董事會績效評估辦法
本行獨立董事與內部稽核主管之溝通情形
- 獨立董事與內部稽核主管之溝通政策
- 內部稽核主管於審計委員會向獨立董事就內部稽核業務、年度稽核計畫重點、「內部控制制度聲明書」及「內部控制制度執行情形評估報告」等進行溝通討論，並於討論通過後陳報董事會。
- 董事(含獨立董事)與內部稽核主管(含稽核人員)，每年至少召開一次?內部控制制度缺失檢討座談會」，討論重點如下：內部控制制度缺失之檢討及建議事項、稽核單位對各營業單位內部控制風險之評估、主管機關對銀行業務監理重點及本行之因應檢討。
- 歷次獨立董事與內部稽核主管溝通情形摘要
| 日期 | 參加對象 | 溝通重點、建議事項及結果 |
|---|---|---|
| 110.3.5 | 內部稽核主管 | 1.截至109年12月底不動產貸款集中度控管成效。 2.109年下半年內部稽核業務報告及內部稽核檢查意見改善情形。 3.109年度「內部控制制度聲明書」及「內部控制制度執行情形評估報告」。 4.有關109年「內部控制制度聲明書」應加強事項之改善措施尚未辦理完成部分，已遵照獨立董事建議，已由相關業務主管單位積極進行改善。 |
| 109.12.17 | 內部稽核主管 (含稽核人員) | 1.召開109年度董事與內部稽核人員｢內部控制制度缺失檢討座談會」。 2.各董事指示及座談會之建議事項摘要如下，並由相關單位執行辦理： (1)嗣後內部稽核辦理各營業單位內部控制風險評估之執行情形報告內容增加洗錢防制執行情形。 (2)人事調動上要盡量避免單位經、副理同時調動。 |
| 109.12.3 | 內部稽核主管 | 109年度稽核計畫執行成效檢討及研議110年度內部稽核計畫。 |
| 109.7.30 | 內部稽核主管 | 1.截至109年6月底不動產貸款集中度控管成效。 2.109年1-6月稽核業務報告及內部稽核業務檢查意見改善情形。 |
| 109.3.5 | 內部稽核主管 | 1.截至108年12月底不動產貸款集中度控管成效。 2.108年下半年內部稽核業務報告及內部稽核檢查意見改善情形。 3.108年度「內部控制制度聲明書」及「內部控制制度執行情形評估報告」。 4.有關108年「內部控制制度聲明書」應加強事項之改善措施尚未辦理完成部分，已遵照獨立董事建議，已由相關業務主管單位積極進行改善。 |
| 108.12.19 | 內部稽核主管 (含稽核人員) | 1.召開108年度董事與內部稽核人員「內部控制制度缺失檢討座談會」。 2.各董事指示及座談會之建議事項摘要如下，並由相關單位執行辦理： (1)請董事會稽核處針對重大授信案件應確實辦理查核，落實改善，並請授信管理處加強教育訓練，以避免相同案例重覆發生。 (2)請授信管理處督導各營業單位落實大額授信案件資金流向之查核，以強化對貸後資金流向之管理。 (3)請董事會稽核處針對隨機抽樣要依重大性原則，如信評偏低或逾一定金額授信案應納入必查範圍，同時應秉持獨立性原則，發現檢查缺失即應確實列入查核報告。 |
| 108.12.5 | 內部稽核主管 | 108年度稽核計畫執行成效檢討及研議109年度內部稽核計畫。 |
| 108.8.1 | 內部稽核主管 | 1.截至108年6月底不動產貸款集中度控管成效。 2.108年1-6月稽核業務報告及內部稽核業務檢查意見改善情形。 |
| 108.3.7 | 內部稽核主管 | 1.截至107年12月底不動產貸款集中度控管成效。 2.107年下半年內部稽核業務報告及內部稽核檢查意見改善情形。 3.107年度「內部控制制度聲明書」及「內部控制制度執行情形評估報告」。 4.有關107年「內部控制制度聲明書」應加強事項之改善措施尚未辦理完成部分，已遵照獨立董事建議，由相關業務主管單位督請營業單位積極進行改善。 |
| 107.12.20 | 內部稽核主管 (含稽核人員) | 1.召開107年度董事與內部稽核人員「內部控制制度缺失檢討座談會」。 2.各董事指示及座談會之建議事項摘要如下，並由相關單位執行辦理： (1)請人力資源處增加稽核人力配置，以強化第三道防線功能。 (2)請總稽核利用視訊系統，參與營業單位一般查核缺失檢討會，確實督導受檢單位改善內控。 (3)有關優化稽核管理系統之升級專案，請資訊處儘速辦理，以提昇稽核作業效率。 (4)針對房貸業務檢查所提制度面之改進建議，請授信管理處確實改善辦理。 |
| 107.12.6 | 內部稽核主管 (含稽核人員) | 107年度稽核計畫執行成效檢討及研議108年度內部稽核計畫。 |
| 107.8.6 | 內部稽核主管 (含稽核人員) | 1.截至107年6月底不動產貸款集中度控管成效。 2.107年上半年內部稽核業務報告及內部稽核檢查意見改善情形。 3.已遵照獨立董事建議事項，嗣後針對未改善缺失之影響性或解決方案做詳細說明。 |
| 107.3.12 | 內部稽核主管 (含稽核人員) | 1.截至106年12月底不動產貸款集中度控管成效。 2.106年下半年內部稽核業務報告及內部稽核檢查意見改善情形。 3.107年度內部稽核計畫調整說明。 4.106年度「內部控制制度聲明書」及「內部控制制度執行情形評估報告」。 5.有關106年「內部控制制度聲明書」應加強事項之改善措施尚未辦理完成部分，已遵照獨立董事建議，由相關業務主管單位積極進行改善。 |
| 106.12.21 | 內部稽核主管 (含稽核人員) | 1.召開106年度董事與內部稽核人員「內部控制制度缺失檢討座談會」。 2.依董事指示事項及座談會之建議事項，請業務管理單位加強自動化設備及洗錢防制教育訓練。 |
| 106.12.7 | 內部稽核主管 | 1. 106年度稽核計畫執行成效檢討及研議107年度內部稽核計畫。 2.依獨立董事建議，修正107年度稽核計畫專案查核項目，以強化內部控制。 |
| 106.7.28 | 內部稽核主管 | 1.截至106年6月底不動產貸款集中度控管成效。 2.106年上半年內部稽核業務報告及內部稽核檢查意見改善情形。 |
| 106.3.2 | 內部稽核主管 | 1.截至105年12月底不動產貸款集中度控管成效。 2.105年下半年內部稽核業務報告及內部稽核檢查意見改善情形。 3.105年度內部控制制度執行情形評估報告。 4.已遵照獨立董事建議，將內部控制執行應加強事項列入董事會稽核處查核事項。 |
| 105.12.22 | 內部稽核主管 (含稽核人員) | 1.召開105年度董事與內部稽核人員「內部控制制度缺失檢討座談會」。 2.對董事指示事項及座談會之建議事項，如對各單位主管加強新修訂洗錢防制法令之教育訓練等，已請各業務管理單位研議辦理，以強化法令遵循，減少作業疏失。 |
| 105.12.8 | 內部稽核主管 | 1.105年度稽核計畫執行成效檢討及研議106年度內部稽核計畫。 2.依獨立董事建議，董事會稽核處已積極培養查核電腦稽核人員，以有效控管本行資訊安全。 |
| 105.8.4 | 內部稽核主管 | 1.截至105年6月底不動產貸款集中度控管成效。 2. 105年上半年內部稽核業務報告及內部稽核檢查意見改善情形。 3.依獨立董事建議，對查核缺失事項，如可採系統控管者，應用系統控管，已請各業務管理單位研議辦理，以降低作業疏失之發生率。 |
| 105.3.3 | 內部稽核主管 | 1.104年下半年內部稽核業務報告。 2.內部稽核檢查意見改善情形報告。 3.104年度「內部控制制度聲明書」及「內部控制制度執行情形評估報告」。 |
本行獨立董事與會計師溝通情形
- 本行會計師每年至少2次就財務報告查核規劃、發現及查核結果等相關事宜，於審計委員會報告，並與獨立董事就財務及業務狀況進行溝通。
- 本行獨立董事與會計師溝通情形如下：:
| 日期 | 溝通方式 | 溝通事項 | 溝通結果 |
|---|---|---|---|
| 110.3.5 | 審計委員會 | 1.109年度財務報告關鍵查核事項、查核意見型態、本期重大性、未更正調整分錄、其他溝通事項及財務、業務查核狀況，進行說明及溝通。 2.109年度「會計師檢查高雄銀行(股)公司之協議程序報告」，有關各項業務審查結果，進行說明及溝通。 | 1.獨立董事及審計委員會審議通過，並提報董事會審議。 2.獨立董事及審計委員會洽悉，並提董事會報告。 |
| 109.12.3 | 審計委員會 | 109年度財務報告查核範圍及方式、可能高度關注之事項、查核團隊、獨立性及其他等規劃事項，進行說明及溝通。 | 獨立董事洽悉。 |
| 109.7.30 | 審計委員會 | 109第2季財務報告關鍵查核事項、查核意見類型、本期重大性、未更正調整分錄、其他溝通事項及財務、業務查核狀況，進行說明及溝通。 | 獨立董事及審計委員會審議通過，並提報董事會審議。 |
| 109.3.5 | 審計委員會 | 1.108年度財務報告關鍵查核事項、查核意見型態、本期重大性、未更正調整分錄、其他溝通事項及財務、業務查核狀況，進行說明及溝通。 2.108年度「會計師檢查高雄銀行(股)公司之協議程序報告」，有關各項業務審查結果，進行說明及溝通。 | 1.獨立董事及審計委員會審議通過，並提報董事會審議。 2.獨立董事及審計委員會洽悉，並提董事會報告。 |
| 108.12.5 | 審計委員會 | 108年度財務報告查核範圍及方式、可能高度關注之事項、查核團隊、獨立性及其他等規劃事項，進行說明及溝通。 | 獨立董事洽悉。 |
| 108.8.1 | 審計委員會 | 108第2季財務報告關鍵查核事項、查核意見類型、本期重大性、未更正調整分錄、其他溝通事項及財務、業務查核狀況，進行說明及溝通。 | 獨立董事及審計委員會審議通過，並提報董事會審議。 |
| 108.3.7 | 審計委員會 | 1.107年度財務報告關鍵查核事項、查核意見型態、本期重大性、未更正調整分錄、其他溝通事項及財務、業務查核狀況，進行說明及溝通。 2.107年度「會計師檢查高雄銀行(股)公司之協議程序報告」，有關各項業務審查結果，進行說明及溝通。 | 1.獨立董事及審計委員會審議通過，並提報董事會審議。 2 獨立董事及審計委員會洽悉，並提董事會報告。 |
| 107.12.06 | 審計委員會 | 107年度財務報告查核範圍及方式、可能高度關注之事項、查核團隊、獨立性及其他等規劃事項，進行說明及溝通。 | 獨立董事洽悉。 |
| 107.08.16 | 審計委員會 | 107年度「會計師檢查高雄銀行(股)公司之協議程序報告」，有關各項業務審查項目規劃事項，進行說明及溝通。 | 獨立董事及審計委員會審議通過。 |
| 107.08.06 | 審計委員會 | 107第2季財務報告關鍵查核事項、查核意見型態、本期重大性、未更正調整分錄、其他事項及財務、業務查核狀況，進行說明及溝通。 | 獨立董事及審計委員會審議通過，並提報董事會審議。 |
| 107.03.12 | 審計委員會 | 1.106年度財務報告關鍵查核事項、查核意見型態、本期重大性、已更正重大調整分錄、未更正調整分錄、內部控制缺失、其他事項及財務、業務查核狀況，進行說明及溝通。 2.106年度「會計師檢查高雄銀行(股)公司之協議程序報告」，有關各項業務審查結果，進行說明及溝通。 | 1.獨立董事及審計委員會審議通過，並提報董事會審議。 2 獨立董事及審計委員會洽悉，並提董事會報告。 |
| 106.12.07 | 審計委員會 | 106年度財務報告查核範圍及方式、可能高度關注之事項、查核團隊、獨立性及其他等規劃事項，進行說明及溝通。 | 獨立董事洽悉。 |
| 106.07.28 | 審計委員會 | 106第2季財務報告關鍵查核事項、查核意見型態、本期重大性、未更正調整分錄、其他事項及財務、業務查核狀況，進行說明及溝通。 | 獨立董事及審計委員會審議通過，並提報董事會審議。 |
| 106.03.02 | 審計委員會 | 105年度財務報告關鍵查核事項、查核意見型態、本期重大性、未更正調整分錄、內部控制缺失、其他事項及財務、業務查核狀況，進行說明及溝通。 | 獨立董事及審計委員會審議通過，並提報董事會審議。 |
資訊安全風險管理架構
稽核組織
本行稽核處隸屬於董事會，設置總稽核一人，綜理督導稽核業務；另配置副總稽核一人及稽核人員24人(截至109年12月31日)，執行稽核業務，並至少每半年向董事會及審計委員會報告稽核業務。
內部稽核人員任免、考核及薪資報酬
本行總稽核之任免依本行「審計委員會組織規程」規定，應經審計委員會全體成員二分之一以上同意並提董事會決議；任用時之薪給依本行「從業人員職等職級核敘及薪給支給要點」支薪，嗣後由「薪資報酬委員會」定期評估提出薪資報酬建議；其考核依本行「從業人員年度服務成績考核要點」由董事長核定。
其它內部稽核人員之任免依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」，由總稽核簽報董事長核定；考核及薪資報酬依本行「從業人員年度服務成績考核要點」、「從業人員職等職級核敘及薪給支給要點」，由總稽核簽報董事長核定。
