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公司治理

本行組織系統圖

本行組織系統圖

架構圖說明:

「董事會/董事長」下轄「董事會稽核處」、「董事會秘書處」,並設置「審計委員會」及「薪資報酬委員會」輔助督導「經理部門」。

「總經理」下轄「副總經理」、「法令遵循主管」、「各業務主管單位」(如授信管理處、業務管理處、財務管理處、風險管理處、研究發展處、行政管理處、人力資源處、數位金融處、資訊處、公庫部、營業部、國外部、信託部、財富管理部)及「國內分支機構36家」(34家分行、1家簡易型分行及國際金融業務分行)等單位,另由「法令遵循主管」轄管「法令遵循處」業務。

董事會 - 第一季季報下載

  1. 第一季季報 - 董事、監察人資訊.doc

董事會 - 半年報下載

  1. 半年報 - 董事、監察人資訊.doc

董事會 - 第三季季報下載

  1. 第三季季報 - 董事、監察人資訊.doc

董事及監察人出(列)席董事會及進修情形彙總表

連結公開資訊觀測站

內部稽核準則章程

  1. 高雄銀行內部稽核準則.pdf

高雄銀行股份有限公司公司治理實務守則

  1. 高雄銀行股份有限公司公司治理實務守則.pdf

高雄銀行股份有限公司企業社會責任實務守則

  1. 2016年-高雄銀行股份有限公司企業社會責任實務守則.pdf

高雄銀行股份有限公司董事選任辦法

  1. 高雄銀行股份有限公司董事選任辦法.doc

高雄銀行股份有限公司審計委員會組織規程

  1. 高雄銀行審計委員會組織規程.pdf

高雄銀行股份有限公司薪資報酬委員會組織規程

  1. 高雄銀行薪資報酬委員會組織規程.pdf

高雄銀行取得或處分資產處理準則

  1. 高雄銀行取得或處分資產處理準則.pdf

高雄銀行辦理衍生性金融商品作業準則

  1. 高雄銀行辦理衍生性金融商品作業準則.pdf

本行獨立董事與內部稽核主管之溝通情形(如就公司財務報告及財務業務狀況進行溝通之方式、事項及結果等)

溝通方式
  1. 1.每半年於審計委員會會議中進行溝通。
  2. 2.每年度召開董事(含獨立董事)與內部稽核人員「內部控制制度缺失檢討座談會」。
溝通事項
  1. 1.每半年於審計委員會向獨立董事報告內部稽核報告,內容涵蓋主要業務項目實際執行情形,如一般查核及專案查核執行情形、主管機關指示查核事項、追蹤覆查、自行查核審核、督導、參與內部控制制度之研訂、呆帳之轉銷查核、內部控制之考核等,及業務檢查缺失事項改善覆查情形報告、自行查核提列缺失事項改善情形報告。
  2. 2.每年底就稽核單位對各單位業務檢查之內部控制制度缺失檢討、各營業單位內部控制風險評估、主管機關對銀行業務監理重點及本行內部稽核控制執行之因應檢討等。
溝通結果
  1. 1.105年度已分別於105.3.3及105.8.4第12及13次審計委員會提報內部稽核報告,對獨立董事提出建議事項,如建議「查核缺失事項,如可採系統控管者,應用系統控管」,本行已請各業務管理單位研議辦理,以降低作業疏失之發生率。
  2. 2.105年已於105.12.22召開董事與內部稽核人員「內部控制制度缺失檢討座談會」,對董事指示事項及座談會之建議事項,如對各單位主管加強新修訂洗錢防制法令之教育訓練等,本行已請各業務管理單位研議辦理,以強化法令遵循,減少作業疏失。

本行獨立董事與會計師之溝通情形(如就公司財務報告及財務業務狀況進行溝通之方式、事項及結果等)

溝通方式
  1. 定期於審計委員會會議中進行溝通。
溝通事項
  1. 本行簽證會計師定期於審計委員會會議中報告財務報告查核或核閱結果以及其他相關法令要求之溝通事項,如查核(或核閱)意見之討論、本期重大性、重大調整分錄及未調整分錄、影響繼續經營假設之重大未確定事項、重大會計估計及會計原則之選擇及變動、重大風險對財務報表之可能影響、內部控制之重大缺失、與管理階層意見不一致之事項、重大之期後事項、舞弊或不法事件、彼此對本期查核工作進行或應配合事項之相關建議、本期全部關係人資訊完整性之確認、其他事項及審計委員意見等。
溝通結果
  1. 1.本行獨立董事與簽證會計師溝通狀況良好,相關溝通事項均取得共識。
  2. 2.獨立董事相關意見及建議事項,本行均已洽請簽證會計師辦理。