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本行組織系統圖
架構圖說明：
「董事會/董事長」下轄「董事會稽核處」、「董事會秘書處」，並設置「審計委員會」及「薪資報酬委員會」輔助督導「經理部門」。
「總經理」下轄「副總經理」、「法令遵循主管」、「各業務主管單位」(如授信管理處、財務會計處、金融市場營運處、風險管理處、營運管理處、行政管理處、人力資源處、數位金融處、資訊處、公庫部、營業部、國外部、信託部、財富管理部、保險代理部)及「國內分支機構36家」(34家分行、1家簡易型分行及國際金融業務分行)等單位，另由「法令遵循主管」轄管「法令遵循處」業務。
董事會 - 年報下載
董事會 - 第一季季報下載
董事會 - 半年報下載
董事會 - 第三季季報下載
董事及監察人出（列）席董事會及進修情形彙總表
內部控制聲明書
- 108年度-內控聲明書.pdf
- 107年度-內控聲明書.pdf
- 106年度-內控聲明書.pdf
- 2017 Management's Reports on Internal Control(English).pdf
- 105年度-內控聲明書.pdf
- 2016 Management's Reports on Internal Control(English).pdf
- 104年度-內控聲明書.pdf
- 2015 Management's Reports on Internal Control(English).pdf
- 103年度-內控聲明書.pdf
- 2014 Management's Reports on Internal Control(English).pdf
- 102年度-內控聲明書.pdf
- 101年度-內控聲明書.pdf
- 100年度-內控聲明書.pdf
- 99年度-內控聲明書.pdf
內部稽核準則章程
高雄銀行股份有限公司公司治理實務守則
高雄銀行股份有限公司企業社會責任實務守則
高雄銀行股份有限公司董事選任辦法
高雄銀行股份有限公司道德行為準則
高雄銀行股份有限公司審計委員會組織規程
高雄銀行股份有限公司薪資報酬委員會組織規程
高雄銀行取得或處分資產處理準則
高雄銀行辦理衍生性金融商品作業準則
公司誠信經營守則
公司董事會績效評估辦法
本行獨立董事與內部稽核主管之溝通情形
- 獨立董事與內部稽核主管之溝通政策
- 內部稽核主管於審計委員會向獨立董事就內部稽核業務、年度稽核計畫重點、「內部控制制度聲明書」及「內部控制制度執行情形評估報告」等進行溝通討論，並於討論通過後陳報董事會。
- 董事(含獨立董事)與內部稽核主管(含稽核人員)，每年至少召開一次?內部控制制度缺失檢討座談會」，討論重點如下：內部控制制度缺失之檢討及建議事項、稽核單位對各營業單位內部控制風險之評估、主管機關對銀行業務監理重點及本行之因應檢討。
- 歷次獨立董事與內部稽核主管溝通情形摘要
| 日期 | 參加對象 | 溝通重點、建議事項及結果 |
|---|---|---|
| 109.7.30 | 內部稽核主管 | 1.截至109年6月底不動產貸款集中度控管成效。 2.109年1-6月稽核業務報告及內部稽核業務檢查意見改善情形。 |
| 109.3.5 | 內部稽核主管 | 1.截至108年12月底不動產貸款集中度控管成效。 2.108年下半年內部稽核業務報告及內部稽核檢查意見改善情形。 3.108年度「內部控制制度聲明書」及「內部控制制度執行情形評估報告」。 4.有關108年「內部控制制度聲明書」應加強事項之改善措施尚未辦理完成部分，已遵照獨立董事建議，已由相關業務主管單位積極進行改善。 |
| 108.12.19 | 內部稽核主管 (含稽核人員) | 1.召開108年度董事與內部稽核人員「內部控制制度缺失檢討座談會」。 2.各董事指示及座談會之建議事項摘要如下，並由相關單位執行辦理： (1)請董事會稽核處針對重大授信案件應確實辦理查核，落實改善，並請授信管理處加強教育訓練，以避免相同案例重覆發生。 (2)請授信管理處督導各營業單位落實大額授信案件資金流向之查核，以強化對貸後資金流向之管理。 (3)請董事會稽核處針對隨機抽樣要依重大性原則，如信評偏低或逾一定金額授信案應納入必查範圍，同時應秉持獨立性原則，發現檢查缺失即應確實列入查核報告。 |
| 108.12.5 | 內部稽核主管 | 108年度稽核計畫執行成效檢討及研議109年度內部稽核計畫。 |
| 108.3.7 | 內部稽核主管 | 1.截至107年12月底不動產貸款集中度控管成效。 2.107年下半年內部稽核業務報告及內部稽核檢查意見改善情形。 3.107年度「內部控制制度聲明書」及「內部控制制度執行情形評估報告」。 4.有關107年「內部控制制度聲明書」應加強事項之改善措施尚未辦理完成部分，已遵照獨立董事建議，由相關業務主管單位督請營業單位積極進行改善。 |
| 107.12.20 | 內部稽核主管 (含稽核人員) | 1.召開107年度董事與內部稽核人員「內部控制制度缺失檢討座談會」。 2.各董事指示及座談會之建議事項摘要如下，並由相關單位執行辦理： (1)請人力資源處增加稽核人力配置，以強化第三道防線功能。 (2)請總稽核利用視訊系統，參與營業單位一般查核缺失檢討會，確實督導受檢單位改善內控。 (3)有關優化稽核管理系統之升級專案，請資訊處儘速辦理，以提昇稽核作業效率。 (4)針對房貸業務檢查所提制度面之改進建議，請授信管理處確實改善辦理。 |
| 107.12.6 | 內部稽核主管 (含稽核人員) | 107年度稽核計畫執行成效檢討及研議108年度內部稽核計畫。 |
| 107.8.6 | 內部稽核主管 (含稽核人員) | 1.截至107年6月底不動產貸款集中度控管成效。 2.107年上半年內部稽核業務報告及內部稽核檢查意見改善情形。 3.已遵照獨立董事建議事項，嗣後針對未改善缺失之影響性或解決方案做詳細說明。 |
| 107.3.12 | 內部稽核主管 (含稽核人員) | 1.截至106年12月底不動產貸款集中度控管成效。 2.106年下半年內部稽核業務報告及內部稽核檢查意見改善情形。 3.107年度內部稽核計畫調整說明。 4.106年度「內部控制制度聲明書」及「內部控制制度執行情形評估報告」。 5.有關106年「內部控制制度聲明書」應加強事項之改善措施尚未辦理完成部分，已遵照獨立董事建議，由相關業務主管單位積極進行改善。 |
| 106.12.21 | 內部稽核主管 (含稽核人員) | 1.召開106年度董事與內部稽核人員「內部控制制度缺失檢討座談會」。 2.依董事指示事項及座談會之建議事項，請業務管理單位加強自動化設備及洗錢防制教育訓練。 |
| 106.12.7 | 內部稽核主管 | 1. 106年度稽核計畫執行成效檢討及研議107年度內部稽核計畫。 2.依獨立董事建議，修正107年度稽核計畫專案查核項目，以強化內部控制。 |
| 106.7.28 | 內部稽核主管 | 1.截至106年6月底不動產貸款集中度控管成效。 2.106年上半年內部稽核業務報告及內部稽核檢查意見改善情形。 |
| 106.3.2 | 內部稽核主管 | 1.截至105年12月底不動產貸款集中度控管成效。 2.105年下半年內部稽核業務報告及內部稽核檢查意見改善情形。 3.105年度內部控制制度執行情形評估報告。 4.已遵照獨立董事建議，將內部控制執行應加強事項列入董事會稽核處查核事項。 |
| 105.12.22 | 內部稽核主管 (含稽核人員) | 1.召開105年度董事與內部稽核人員「內部控制制度缺失檢討座談會」。 2.對董事指示事項及座談會之建議事項，如對各單位主管加強新修訂洗錢防制法令之教育訓練等，已請各業務管理單位研議辦理，以強化法令遵循，減少作業疏失。 |
| 105.12.8 | 內部稽核主管 | 1.105年度稽核計畫執行成效檢討及研議106年度內部稽核計畫。 2.依獨立董事建議，董事會稽核處已積極培養查核電腦稽核人員，以有效控管本行資訊安全。 |
| 105.8.4 | 內部稽核主管 | 1.截至105年6月底不動產貸款集中度控管成效。 2. 105年上半年內部稽核業務報告及內部稽核檢查意見改善情形。 3.依獨立董事建議，對查核缺失事項，如可採系統控管者，應用系統控管，已請各業務管理單位研議辦理，以降低作業疏失之發生率。 |
| 105.3.3 | 內部稽核主管 | 1.104年下半年內部稽核業務報告。 2.內部稽核檢查意見改善情形報告。 3.104年度「內部控制制度聲明書」及「內部控制制度執行情形評估報告」。 |
本行獨立董事與會計師溝通情形
- 本行會計師每年至少2次就財務報告查核規劃、發現及查核結果等相關事宜，於審計委員會報告，並與獨立董事就財務及業務狀況進行溝通。
- 本行獨立董事與會計師溝通情形如下：:
| 日期 | 溝通方式 | 溝通事項 | 溝通結果 |
|---|---|---|---|
| 109.7.30 | 審計委員會 | 109第2季財務報告關鍵查核事項、查核意見類型、本期重大性、未更正調整分錄、其他溝通事項及財務、業務查核狀況，進行說明及溝通。 | 獨立董事及審計委員會審議通過，並提報董事會審議。 |
| 109.3.5 | 審計委員會 | 1.108年度財務報告關鍵查核事項、查核意見型態、本期重大性、未更正調整分錄、其他溝通事項及財務、業務查核狀況，進行說明及溝通。 2.108年度「會計師檢查高雄銀行(股)公司之協議程序報告」，有關各項業務審查結果，進行說明及溝通。 | 1.獨立董事及審計委員會審議通過，並提報董事會審議。 2.獨立董事及審計委員會洽悉，並提董事會報告。 |
| 108.12.5 | 審計委員會 | 108年度財務報告查核範圍及方式、可能高度關注之事項、查核團隊、獨立性及其他等規劃事項，進行說明及溝通。 | 獨立董事洽悉。 |
| 108.8.1 | 審計委員會 | 108第2季財務報告關鍵查核事項、查核意見類型、本期重大性、未更正調整分錄、其他溝通事項及財務、業務查核狀況，進行說明及溝通。 | 獨立董事及審計委員會審議通過，並提報董事會審議。 |
| 108.3.7 | 審計委員會 | 1.107年度財務報告關鍵查核事項、查核意見型態、本期重大性、未更正調整分錄、其他溝通事項及財務、業務查核狀況，進行說明及溝通。 2.107年度「會計師檢查高雄銀行(股)公司之協議程序報告」，有關各項業務審查結果，進行說明及溝通。 | 1.獨立董事及審計委員會審議通過，並提報董事會審議。 2 獨立董事及審計委員會洽悉，並提董事會報告。 |
| 107.12.06 | 審計委員會 | 107年度財務報告查核範圍及方式、可能高度關注之事項、查核團隊、獨立性及其他等規劃事項，進行說明及溝通。 | 獨立董事洽悉。 |
| 107.08.16 | 審計委員會 | 107年度「會計師檢查高雄銀行(股)公司之協議程序報告」，有關各項業務審查項目規劃事項，進行說明及溝通。 | 獨立董事及審計委員會審議通過。 |
| 107.08.06 | 審計委員會 | 107第2季財務報告關鍵查核事項、查核意見型態、本期重大性、未更正調整分錄、其他事項及財務、業務查核狀況，進行說明及溝通。 | 獨立董事及審計委員會審議通過，並提報董事會審議。 |
| 107.03.12 | 審計委員會 | 1.106年度財務報告關鍵查核事項、查核意見型態、本期重大性、已更正重大調整分錄、未更正調整分錄、內部控制缺失、其他事項及財務、業務查核狀況，進行說明及溝通。 2.106年度「會計師檢查高雄銀行(股)公司之協議程序報告」，有關各項業務審查結果，進行說明及溝通。 | 1.獨立董事及審計委員會審議通過，並提報董事會審議。 2 獨立董事及審計委員會洽悉，並提董事會報告。 |
| 106.12.07 | 審計委員會 | 106年度財務報告查核範圍及方式、可能高度關注之事項、查核團隊、獨立性及其他等規劃事項，進行說明及溝通。 | 獨立董事洽悉。 |
| 106.07.28 | 審計委員會 | 106第2季財務報告關鍵查核事項、查核意見型態、本期重大性、未更正調整分錄、其他事項及財務、業務查核狀況，進行說明及溝通。 | 獨立董事及審計委員會審議通過，並提報董事會審議。 |
| 106.03.02 | 審計委員會 | 105年度財務報告關鍵查核事項、查核意見型態、本期重大性、未更正調整分錄、內部控制缺失、其他事項及財務、業務查核狀況，進行說明及溝通。 | 獨立董事及審計委員會審議通過，並提報董事會審議。 |
