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公司治理

本行組織系統圖

本行組織系統圖

架構圖說明:

「董事會/董事長」下轄「董事會稽核處」、「董事會秘書處」,並設置「審計委員會」及「薪資報酬委員會」輔助督導「經理部門」。

「總經理」下轄「副總經理」、「法令遵循主管」、「各業務主管單位」(如授信管理處、財務會計處、金融市場營運處、風險管理處、營運管理處、行政管理處、人力資源處、數位金融處、資訊處、公庫部、營業部、國外部、信託部、財富管理部、保險代理部)及「國內分支機構36家」(34家分行、1家簡易型分行及國際金融業務分行)等單位,另由「法令遵循主管」轄管「法令遵循處」業務。

董事會 - 年報下載

  1. 年報 - 董事資訊.doc

董事會 - 第一季季報下載

  1. 第一季季報 - 董事資訊.doc

董事會 - 半年報下載

  1. 半年報 - 董事資訊.doc

董事會 - 第三季季報下載

  1. 第三季季報 - 董事資訊.doc

董事及監察人出(列)席董事會及進修情形彙總表

連結公開資訊觀測站

內部稽核準則章程

  1. 高雄銀行內部稽核準則.pdf

高雄銀行股份有限公司公司治理實務守則

  1. 高雄銀行股份有限公司公司治理實務守則.pdf

高雄銀行股份有限公司企業社會責任實務守則

  1. 2016年-高雄銀行股份有限公司企業社會責任實務守則.pdf

高雄銀行股份有限公司董事選任辦法

  1. 高雄銀行股份有限公司董事選任辦法.doc

高雄銀行股份有限公司審計委員會組織規程

  1. 高雄銀行審計委員會組織規程.pdf

高雄銀行股份有限公司薪資報酬委員會組織規程

  1. 高雄銀行薪資報酬委員會組織規程.pdf

高雄銀行取得或處分資產處理準則

  1. 高雄銀行取得或處分資產處理準則.pdf

高雄銀行辦理衍生性金融商品作業準則

  1. 高雄銀行辦理衍生性金融商品作業準則.pdf

本行獨立董事與內部稽核主管之溝通情形

  1. 獨立董事與內部稽核主管之溝通政策
    1. 內部稽核主管於審計委員會向獨立董事就內部稽核業務、年度稽核計畫重點、「內部控制制度聲明書」及「內部控制制度執行情形評估報告」等進行溝通討論,並於討論通過後陳報董事會。
    2. 董事(含獨立董事)與內部稽核主管(含稽核人員),每年至少召開一次?內部控制制度缺失檢討座談會」,討論重點如下:內部控制制度缺失之檢討及建議事項、稽核單位對各營業單位內部控制風險之評估、主管機關對銀行業務監理重點及本行之因應檢討。
  2. 歷次獨立董事與內部稽核主管溝通情形摘要
日期 參加對象 溝通重點、建議事項及結果
108.3.7 內部稽核主管 1.截至107年12月底不動產貸款集中度控管成效。
2.107年下半年內部稽核業務報告及內部稽核檢查意見改善情形。
3.107年度「內部控制制度聲明書」及「內部控制制度執行情形評估報告」。
4.有關107年「內部控制制度聲明書」應加強事項之改善措施尚未辦理完成部分,已遵照獨立董事建議,由相關業務主管單位督請營業單位積極進行改善。
 
107.12.20 內部稽核主管
(含稽核人員)
1.召開107年度董事與內部稽核人員內部控制制度缺失檢討座談會」。
2.各董事指示及座談會之建議事項摘要如下,並由相關單位執行辦理:
 (1)請人力資源處增加稽核人力配置,以強化第三道防線功能。
 (2)請總稽核利用視訊系統,參與營業單位一般查核缺失檢討會,確實督導受檢單位改善內控。
 (3)有關優化稽核管理系統之升級專案,請資訊處儘速辦理,以提昇稽核作業效率。
 (4)針對房貸業務檢查所提制度面之改進建議,請授信管理處確實改善辦理。
107.12.6 內部稽核主管
(含稽核人員)
107年度稽核計畫執行成效檢討及研議108年度內部稽核計畫。
107.8.6 內部稽核主管
(含稽核人員)
1.截至107年6月底不動產貸款集中度控管成效。
2.107年上半年內部稽核業務報告及內部稽核檢查意見改善情形。
3.已遵照獨立董事建議事項,嗣後針對未改善缺失之影響性或解決方案做詳細說明。
107.3.12 內部稽核主管
(含稽核人員)
1.截至106年12月底不動產貸款集中度控管成效。
2.106年下半年內部稽核業務報告及內部稽核檢查意見改善情形。
3.107年度內部稽核計畫調整說明。
4.106年度「內部控制制度聲明書」及「內部控制制度執行情形評估報告」。
5.有關106年「內部控制制度聲明書」應加強事項之改善措施尚未辦理完成部分,已遵照獨立董事建議,由相關業務主管單位積極進行改善。
106.12.21 內部稽核主管
(含稽核人員)
1.召開106年度董事與內部稽核人員內部控制制度缺失檢討座談會」。
2.依董事指示事項及座談會之建議事項,請業務管理單位加強自動化設備及洗錢防制教育訓練。
106.12.7 內部稽核主管 1. 106年度稽核計畫執行成效檢討及研議107年度內部稽核計畫。
2.依獨立董事建議,修正107年度稽核計畫專案查核項目,以強化內部控制。
106.7.28 內部稽核主管 1.截至106年6月底不動產貸款集中度控管成效。
2.106年上半年內部稽核業務報告及內部稽核檢查意見改善情形。
106.3.2 內部稽核主管 1.截至105年12月底不動產貸款集中度控管成效。
2.105年下半年內部稽核業務報告及內部稽核檢查意見改善情形。
3.105年度內部控制制度執行情形評估報告。
4.已遵照獨立董事建議,將內部控制執行應加強事項列入董事會稽核處查核事項。
105.12.22 內部稽核主管
(含稽核人員)
1.召開105年度董事與內部稽核人員內部控制制度缺失檢討座談會」。
2.對董事指示事項及座談會之建議事項,如對各單位主管加強新修訂洗錢防制法令之教育訓練等,已請各業務管理單位研議辦理,以強化法令遵循,減少作業疏失。
105.12.8 內部稽核主管 1.105年度稽核計畫執行成效檢討及研議106年度內部稽核計畫。
2.依獨立董事建議,董事會稽核處已積極培養查核電腦稽核人員,以有效控管本行資訊安全。
105.8.4 內部稽核主管 1.截至105年6月底不動產貸款集中度控管成效。
2. 105年上半年內部稽核業務報告及內部稽核檢查意見改善情形。
3.依獨立董事建議,對查核缺失事項,如可採系統控管者,應用系統控管,已請各業務管理單位研議辦理,以降低作業疏失之發生率。
105.3.3 內部稽核主管 1.104年下半年內部稽核業務報告。
2.內部稽核檢查意見改善情形報告。
3.104年度「內部控制制度聲明書」及「內部控制制度執行情形評估報告」。

本行獨立董事與會計師溝通情形

  1. 本行會計師每年至少2次就財務報告查核規劃、發現及查核結果等相關事宜,於審計委員會報告,並與獨立董事就財務及業務狀況進行溝通。
  2. 本行獨立董事與會計師溝通情形如下:
日期 溝通方式 溝通事項 溝通結果
107.12.06 審計委員會 107年度財務報告查核範圍及方式、可能高度關注之事項、查核團隊、獨立性及其他等規劃事項,進行說明及溝通。 獨立董事洽悉。
107.08.16 審計委員會 107年度「會計師檢查高雄銀行(股)公司之協議程序報告」,有關各項業務審查項目規劃事項,進行說明及溝通。 獨立董事及審計委員會審議通過。
107.08.06 審計委員會 107第2季財務報告關鍵查核事項、查核意見型態、本期重大性、未更正調整分錄、其他事項及財務、業務查核狀況,進行說明及溝通。 獨立董事及審計委員會審議通過,並提報董事會審議。
107.03.12 審計委員會 1.106年度財務報告關鍵查核事項、查核意見型態、本期重大性、已更正重大調整分錄、未更正調整分錄、內部控制缺失、其他事項及財務、業務查核狀況,進行說明及溝通。
2.106年度「會計師檢查高雄銀行(股)公司之協議程序報告」,有關各項業務審查結果,進行說明及溝通。
1.獨立董事及審計委員會審議通過,並提報董事會審議。
2 獨立董事及審計委員會洽悉,並提董事會報告。
106.12.07 審計委員會 106年度財務報告查核範圍及方式、可能高度關注之事項、查核團隊、獨立性及其他等規劃事項,進行說明及溝通。 獨立董事洽悉。
106.07.28 審計委員會 106第2季財務報告關鍵查核事項、查核意見型態、本期重大性、未更正調整分錄、其他事項及財務、業務查核狀況,進行說明及溝通。 獨立董事及審計委員會審議通過,並提報董事會審議。
106.03.02 審計委員會 105年度財務報告關鍵查核事項、查核意見型態、本期重大性、未更正調整分錄、內部控制缺失、其他事項及財務、業務查核狀況,進行說明及溝通。 獨立董事及審計委員會審議通過,並提報董事會審議。