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本行組織系統圖
架構圖說明：
「董事會/董事長」下轄「董事會稽核處」、「董事會秘書處」，並設置「審計委員會」及「薪資報酬委員會」輔助督導「經理部門」。
「總經理」下轄「副總經理」、「法令遵循主管」、「各業務主管單位」(如授信管理處、財務會計處、金融市場營運處、風險管理處、營運管理處、行政管理處、人力資源處、數位金融處、資訊處、公庫部、營業部、國外部、信託部、財富管理部、保險代理部)及「國內分支機構36家」(34家分行、1家簡易型分行及國際金融業務分行)等單位，另由「法令遵循主管」轄管「法令遵循處」業務。
董事會 - 年報下載
董事會 - 第一季季報下載
董事會 - 半年報下載
董事會 - 第三季季報下載
董事及監察人出（列）席董事會及進修情形彙總表
內部控制聲明書
- 106年度-內控聲明書.pdf
- 2017 Management's Reports on Internal Control(English).pdf
- 105年度-內控聲明書.pdf
- 2016 Management's Reports on Internal Control(English).pdf
- 104年度-內控聲明書.pdf
- 2015 Management's Reports on Internal Control(English).pdf
- 103年度-內控聲明書.pdf
- 2014 Management's Reports on Internal Control(English).pdf
- 102年度-內控聲明書.pdf
- 101年度-內控聲明書.pdf
- 100年度-內控聲明書.pdf
- 99年度-內控聲明書.pdf
內部稽核準則章程
高雄銀行股份有限公司公司治理實務守則
高雄銀行股份有限公司企業社會責任實務守則
高雄銀行股份有限公司董事選任辦法
高雄銀行股份有限公司道德行為準則
高雄銀行股份有限公司審計委員會組織規程
高雄銀行股份有限公司薪資報酬委員會組織規程
高雄銀行取得或處分資產處理準則
高雄銀行辦理衍生性金融商品作業準則
本行獨立董事與內部稽核主管之溝通情形
- 獨立董事與內部稽核主管之溝通政策
- 內部稽核主管於審計委員會向獨立董事就內部稽核業務、年度稽核計畫重點、「內部控制制度聲明書」及「內部控制制度執行情形評估報告」等進行溝通討論，並於討論通過後陳報董事會。
- 董事(含獨立董事)與內部稽核主管(含稽核人員)，每年至少召開一次｢內部控制制度缺失檢討座談會」，討論重點如下：內部控制制度缺失之檢討及建議事項、稽核單位對各營業單位內部控制風險之評估、主管機關對銀行業務監理重點及本行之因應檢討。
- 歷次獨立董事與內部稽核主管溝通情形摘要
| 日期 | 參加對象 | 溝通重點、建議事項及結果 |
|---|---|---|
| 107.3.12 | 內部稽核主管 (含稽核人員) | 1.截至106年12月底不動產貸款集中度控管成效。 2.106年下半年內部稽核業務報告及內部稽核檢查意見改善情形。 3.107年度內部稽核計畫調整說明。 4.106年度「內部控制制度聲明書」及「內部控制制度執行情形評估報告」。 5.有關106年「內部控制制度聲明書」應加強事項之改善措施尚未辦理完成部分，已遵照獨立董事建議，由相關業務主管單位積極進行改善。 |
| 106.12.21 | 內部稽核主管 (含稽核人員) | 1.召開106年度董事與內部稽核人員｢內部控制制度缺失檢討座談會」。 2.依董事指示事項及座談會之建議事項，請業務管理單位加強自動化設備及洗錢防制教育訓練。 |
| 106.12.7 | 內部稽核主管 | 1. 106年度稽核計畫執行成效檢討及研議107年度內部稽核計畫。 2.依獨立董事建議，修正107年度稽核計畫專案查核項目，以強化內部控制。 |
| 106.7.28 | 內部稽核主管 | 1.截至106年6月底不動產貸款集中度控管成效。 2.106年上半年內部稽核業務報告及內部稽核檢查意見改善情形。 |
| 106.3.2 | 內部稽核主管 | 1.截至105年12月底不動產貸款集中度控管成效。 2.105年下半年內部稽核業務報告及內部稽核檢查意見改善情形。 3.105年度內部控制制度執行情形評估報告。 4.已遵照獨立董事建議，將內部控制執行應加強事項列入董事會稽核處查核事項。 |
| 105.12.22 | 內部稽核主管 (含稽核人員) | 1.召開105年度董事與內部稽核人員｢內部控制制度缺失檢討座談會」。 2.對董事指示事項及座談會之建議事項，如對各單位主管加強新修訂洗錢防制法令之教育訓練等，已請各業務管理單位研議辦理，以強化法令遵循，減少作業疏失。 |
| 105.12.8 | 內部稽核主管 | 1.105年度稽核計畫執行成效檢討及研議106年度內部稽核計畫。 2.依獨立董事建議，董事會稽核處已積極培養查核電腦稽核人員，以有效控管本行資訊安全。 |
| 105.8.4 | 內部稽核主管 | 1.截至105年6月底不動產貸款集中度控管成效。 2. 105年上半年內部稽核業務報告及內部稽核檢查意見改善情形。 3.依獨立董事建議，對查核缺失事項，如可採系統控管者，應用系統控管，已請各業務管理單位研議辦理，以降低作業疏失之發生率。 |
| 105.3.3 | 內部稽核主管 | 1.104年下半年內部稽核業務報告。 2.內部稽核檢查意見改善情形報告。 3.104年度「內部控制制度聲明書」及「內部控制制度執行情形評估報告」。 |
本行獨立董事與會計師之溝通情形(如就公司財務報告及財務業務狀況進行溝通之方式、事項及結果等)
| 溝通方式 |
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| 溝通事項 |
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| 溝通結果 |
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